港監會發表最新的《季度報告》，截至9月底止季度盈餘1.55億元；收入6.18億元，按年減少16%；計入折舊後開支4.63億元。上季本港證券市場的每日平均成交額為1700億元，按季上升7%。截至9月底止6個月的盈餘為2.98億元，按年跌4.2%；收入12.28億元，跌9.6%；計入折舊後的開支9.3億元，下跌11.2%。

　截至9月底，持牌機構及人士和註冊機構的總數為48364，其中持牌機構的數目為3180家。港監會認可了在香港公開發售的31隻單位信託及互惠基金(包括20隻在香港註冊成立的基金)、4隻強制性公積金滙集投資基金及73項非上市結構性投資產品，並為12家新的開放式基金型公司進行註冊。

　港監會因應股價及成交量的異動，提出了2733項索取交易及賬戶紀錄的要求。期內並對兩家持牌機構及5名人士作出了紀律處分，涉及的罰款總額為1195萬元。