首页 > > 57

傳證監會要求券商自查場外配資業務

2015-05-25
来源:投資快報

  據市場透露,已有券商于5月22日緊急下發內部通知,要求全面自查自糾參與場外配資的相關業務,其中包括接入恒生HOMS系統為場外配資提供服務。該券商內部通知并要求從5月25日一律停止向場外配資提供數據端口服務。

  這份通知顯示,中國證券業務協會5月21日組織了部分券商監管會議,證監會[微博]機構部和協會領導對券商參與場外配資業務提出了嚴格的自查、自糾要求,主要包括“與恒生電子(125.58, -4.65, -3.57%)簽訂協議利用HOMS系統為客戶間配資提供服務或便利、利用第三方系統通過接口接入實現客戶間配資、以及以其他方式為客戶間配資提供服務或便利等違法、違規行為”。

  業內人士認為,這意味著與該券商合作的恒生HOMS系統配資客戶周一必須強行平倉,周二接口權限將被收回。不過之后,所有券商均否認將對違規賬戶強行平倉。違規的是券商,和投資者無關。投資者與相關各方均簽訂了具有法律效力的服務協議,強制平倉本身才是違法行為。

  業內人士認為,證券公司聯手信托公司通過恒生HOMS系統為客戶配資加杠桿的行為,正迎來有關方面的重拳治理。

  盡管有關方面三令五申券商不得進行以傘形分倉系統為客戶加杠桿,但是巨大利益面前,這種做法仍然屢禁不止。就在這幾天,這種任性行為終于讓有關方面坐不住了,多家券商證實,有關方面已經找到一些證券公司了解相關情況,并要求這些券商匯總、梳理分公司、營業部與信托之間的協議、合作規模等信息,要求存在問題的券商盡快制定、上報整改方案。

  恒生HOMS系統允許在主帳戶下分拆多個子賬戶,這一特點可能為傘型信托配資提供了條件。目前,多數信托公司均使用HOMS系統,配資公司可通過HOMS云平臺與信托公司進行線上對接,采用分拆子賬戶的形式實現與傘型信托多個子信托的對應。 

[责任编辑:李曉尚]
网友评论
相关新闻