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证监会全力打击内幕交易

2015-09-16
来源:新闻晨报

   證監會新聞發言人8月初曾表示,證監會將不斷加大對內幕交易違法案件的處罰力度,對可能發生泄密的各個環節、各個領域進行嚴查,全方位打擊,不留死角。以從嚴處罰內幕交易為抓手,凈化資本市場環境,讓內幕交易無處遁形。

 
  內幕交易是預先知悉內幕信息的人利用信息優勢進行交易的行為,對其他不知道內幕信息的市場參與者而言,顯失公平。內幕交易行為破壞了證券期貨市場“三公”原則,踐踏了證券期貨市場賴以生存的誠信基礎,嚴重影響了市場秩序與市場參與者的投資信心,侵害了投資者利益。
 
  今年以來,證監會依法對內幕交易中源協和、報喜鳥、潛能恒信、和佳股份、時代新材股票等20起違法違規案件作出行政處罰決定,對1名法人、31名自然人進行行政處罰,罰沒款共計1636.85萬元。除此之外,還有7件案件正在履行事先告知程序。
 
  1 利用新媒體泄露內幕信息
 
  曾經的中信證券“醫藥一姐”張明芳因為“發微信”而被監管層重罰。這是證監會對通過自媒體等新型傳媒泄露內幕信息行為嚴厲打擊的一個案例。
 
  2014年6月,中信證券首席醫藥行業分析師張明芳先后在其朋友圈和多個微信群里發布了一個關于麗珠集團的重大跟蹤消息:“麗珠集團將于下周二公布管理層限制性股票+期權方案:以2013年扣非凈利潤為基數,2014-2016年凈利潤同比增速分別不低于15%、20%、30%。”
 
  “當事人作為從業超過十年的資深分析師,將刺探到的內幕信息發布到15個微信群和朋友圈中,很快該信息截屏就在其他微信群傳開,傳播范圍極廣,影響極其惡劣。”
 
  2 研究員、私募、 董秘一鍋端
 
  證監會今年公布的行政處罰書中,曝光了恒順眾昇(300208)的多起內幕交易案。5名涉案人被行政處罰,盡管他們在內幕交易中均未獲盈利。
 
  2011年10月31日,由恒順眾昇等四家公司組成的聯合體中標印度尼西亞電廠項目。11月12日,恒順眾昇公告收購該煤礦項目。賈某某及時任恒順眾昇財務總監兼董事會秘書王艷強等人,為該收購案的知情人。
 
  2012年3月2日,時任東興證券研究所電力行業研究員李根,不僅將從王艷強處了解到的內幕消息發送給了多個機構和個人,還利用此信息在用其所控制的賬戶從2012年3月9日起,先后買入恒順眾昇股票合計93500股,隨后全部賣出。
 
  另一位內幕交易者曾軍,時任金中和投資管理有限公司CEO及投資總監。在恒順眾昇收購印度尼西亞煤礦的過程中,曾軍曾向賈某某提供了投資建議,因此知悉恒順眾昇收購印度尼西亞相關煤礦的信息。2012年6月11日至11月1日,金中和西鼎賬戶、富錦6號賬戶分別兩次買入恒順眾昇股票。
 
  證監會認為,李根、金中和投資管理有限公司、曾軍均構成內幕交易,責令李根依法處理非法持有的股票,并罰款45萬元;對王艷強處以30萬元罰款;沒收金中和內幕交易期間違法所得84萬元,并罰款252萬;對曾軍給予警告,并罰款30萬元。
 
  3 用“軟權力”內幕交易
 
  中國證監會工作人員劉書帆因涉嫌內幕交易、受賄等犯罪,8月30日被依法采取刑事強制措施。劉書帆向社會公眾和廣大股民表達了深刻的悔意和歉意。
 
  劉書帆供述,2014年下半年利用職務便利,幫助某上市公司定向增發順利通過發審會,并幫助該公司股票價格維持穩定并增長。劉書帆利用該公司定向增發的消息,向朋友李某借款1000萬元人民幣,通過親友的股票賬戶購買該公司股票,總共獲利300余萬元,劉書帆分得其中100余萬元。隨后,劉書帆還多次向吳某打聽得知更多內幕消息,持續買入股票,非法獲利數百萬元。
[责任编辑:邓煜闽]
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