8日盤後傳來大消息，1700億市值的券商龍頭，海通證券被證監會立案調查!

　另外，因為今年股市不好做，市場傳某位知名基金經理得了抑鬱症。

　海通證券：證監會對公司進行立案調查

　8日晚間，海通證券公告，因公司在開展西南藥業股份有限公司(現奧瑞德光電股份有限公司)財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，證監會決定對公司進行立案並調查相關情況。

　據調查，在2019年的時候，因在奧瑞德光電股份有限公司(以下簡稱「*ST瑞德」，600666.SH)重大資產重組擔任財務顧問項目主辦人時存在違規行為，海通證券四名項目主辦人被上交所予以監管關注。

　上交所認為，經查明，*ST瑞德(原西南藥業股份有限公司)重大資產重組財務顧問項目主辦人在職責履行方面存在以下違規行為。

　首先，未能對標的資產的業績預測和承諾審慎出具專業意見。

　2015年，*ST瑞德前身西南藥業通過發行股份購買資產方式取得哈爾濱奧瑞德光電技術有限公司(以下簡稱「奧瑞德有限」)100%股權，被重組方對其未來3年利潤實現作出業績承諾。然而3年屆滿，業績承諾僅完成64.02%。另外，根據今年8月26日*ST瑞德發布的重組置入資產減值測試報告，截至2017年底，奧瑞德有限發生已減值約18.65億元。

　上交所的監管函顯示，重組後，奧瑞德有限原控股股東左洪波、褚淑霞夫婦成為上市公司控股股東，奧瑞德有限除哈爾濱工業大學實業開發總公司外的所有股東對奧瑞德有限2015、2016與2017年淨利潤作出業績承諾。

　承諾方承諾奧瑞德有限2015年實現的實際淨利潤(扣除非經常性損益後的歸屬於母公司普通股股東合併淨利潤)不低於27879.59萬元，2015年與2016年實現的累積實際淨利潤數不低於69229.58萬元，2015、2016與2017年實現的累積實際淨利潤數不低於12億元。

　然而最終經審計，2015年至2017年，奧瑞德有限累計實現扣除非經常損益後的淨利潤為7.78億元，盈利承諾實現率僅64.02%，實際盈利情況與承諾數差異較大。奧瑞德借殼上市的財務顧問為海通證券，報告書顯示當時支付給機構的承銷和保薦費用為1900萬元。

　奧瑞德借殼西南藥業後，最高股價曾達到近35元，最新價僅1.84元，股價跌幅高達近95%。

　海通證券8月份以來持續走高，漲幅超23%。

　知名基金經理疑患抑鬱

　8日晚間，基金圈還傳來一則悲傷的事情，有知名基金經理被傳出抑鬱症，導致管理的兩隻基金要增聘基金經理。

　天天基金網數據顯示，這位基金經理管理的三隻基金，規模加起來有300多億，但今年的業績排名比較靠後。

　而重倉股包括芒果超媒、絕味食品、順豐控股，這些個股今年的表現的確不佳。

　而今年的A股市場，正如天風證券首席經濟學家劉煜輝近期所言：一方面我們看到做得好的、在牛市賽道趨勢之中的投資人賺得盆滿缽滿，但是如果在牛市賽道之外的投資人，心情應該是非常鬱悶的，可能不但沒有收益，甚至有不少虧損。兩類投資者的業績可謂天差地別，處於非常分裂的狀態。

　貓頭鷹研究院創始人矯健老師表示，股票的漲跌，風格的輪換，一時的運氣，即使是偶爾踩雷，這也是權益投資經理生涯中難以避免的。